“夜来秋雨后，秋气飒然新”。金秋十月，在人杰地灵的宜兴市西渚镇，我有幸作为无锡市名优律师人才培养对象，聆听了来自中国政法大学法律硕士学院的徐然副教授主讲的《企业合规的法理内涵与制度激励》专题讲座，收获颇丰。

“合规”从字面意义上理解，就是合乎法律规定。其语源出自于英语Compliance，最早可以追溯到上世纪50年代中后期，由当时作为工业强国的英国率先提出，后被世界上其他国家所接受与认可，并运用到包括金融、医药、企业等各个行业领域。徐然副教授认为：企业合规可以从宏观、实体法及程序法等多角度进行理解和学习。本次授课，他主要是从宏观角度讲解企业合规制度的源起与发展、企业合规的核心含义与维度、企业合规计划的要素与标准，同时结合案例对这三个方面进行了通俗易懂的分析。

经济的发展必然伴随企业的迅速扩张，在小企业慢慢成长为成熟企业的过程中，势必会引发一些曾经忽略的法律问题的暴露。例如：西门子涉嫌海外商业贿赂而受到德国慕尼黑检察机关的调查事件，最终西门子与德国检察机关达成和解协议并缴纳了总额达8亿美元的罚款。又如：中兴通讯由于出口问题被BIS查证事件，结果是中兴通讯与美国政府达成和解并同意支付8.9亿多美元的刑事和民事罚金等。

曾经的违规事件经历使两大公司注重企业合规。西门子公司从反腐败、反垄断、数据保护、反洗钱四个专项合规领域进行合规体系的建立，从防止钱权交易、防止违反公平竞争原则、注重保护数据隐私和数据安全、防止自身成为洗钱或恐怖主义融资工具等多角度进行合规审查，使合规审查业务从防范、监控、应对等多流程有条不紊地尽量将风险扼杀在萌芽状态。

而中兴通讯的合规体系是自上而下、一层层布局， 从CEO与高管团队负责——合规管理委员会——重组法律与合规管理部——新的首席出口合规官——合规手册与合规培训——新的自动工具和流程，分为6步走，环环紧扣，使合规体系更为流程化，促使多部门更紧密配合深层次的沟通。 

结合本人近几年的执业经历，越来越体会到企业合规体系正渐渐被大众所接受，并在中国兴起。从对抗到引导，从公司治理到刑罚激励，以胡萝卜结合大棒的管理方式，为企业的蓬勃发展保驾护航。当企业发展与企业合规并驾齐驱时，才能更好地承担企业道德与社会责任，并且确实保证企业治理与风险防控的同步进行。在不断发展与更新激励的势头之下，有效的合规标准也越来越严谨，从预防机制、识别机制再到应对机制分步走。

通过徐副教授通俗易懂的讲解，本人近距离了解到企业合规的起源与发展史，对企业合规体系有了更清晰的理解。“合规”对于企业来说至关重要，制度的完善与否是一个企业是否成熟的重要标志。作为律师，我们要有更广阔的视野，用与时俱进的眼光协助企业建立合规制度体系。